2021年中国证券行业发展回顾及行业监管创新发展方向分析：面临着新的发展目标，未来更加注重事中监管与事后监管[图]

一、基本定义

证券，是多种经济权益凭证的统称，也指专门的种类产品，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。

证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品，其中包括产权市场产品如股票，债权市场产品如债券，衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。

证券按其性质不同，证券可以分为证据证券、凭证证券和有价证券三大类。

证券按其性质分类

资料来源：智研咨询整理

二、2021年证券行业发展回顾

近几年，中国证券市场不断发展，投资产品逐渐丰富，证券公司数量数量逐渐扩张。2015-2020年，中国证券公司数量呈增长趋势，2021年稍有减少，2021年中国证券公司数量减少至140家，较2020年减少2家。

2015-2021年中国证券公司数量及增长

资料来源：证券业协会、智研咨询整理

相关报告：智研咨询发布的《2022-2028年中国证券行业发展策略分析及未来前景规划报告》

证券市场对我国国民经济发展做出了巨大贡献。中国证券行业业绩稳健增长，资本实力不断增强。2021年中国证券全行业实现营业收入5024.10亿元，较2020年增长539.31亿元。

2015-2021年中国证券公司实现营业收入及增长

资料来源：证券业协会、智研咨询整理

2015-2021年中国证券行业实现净利润呈V型走势，2015-2018年呈下降趋势，2019-2021年呈增长趋势。截止2021年底，中国证券行业实现净利润1911.19亿元，较2020年增长335.85亿元。

2015-2021年中国证券公司实现净利润及增长

资料来源：证券业协会、智研咨询整理

中国证券行业总资产不断增长。截至2020年末，中国证券行业总资产为8.9万亿元，较2019年末增长22.59%；截至2021年末，中国证券行业总资产为10.59万亿元，较2020年末增长18.99%。

2015-2021年中国证券公司总资产及增长

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截至2021年末，中国证券行业净资产为2.57万亿元，较2020年末增长0.75万亿元；证券行业净资本为2万亿元，较2020年末增长0.31万亿元。

2015-2021年中国证券公司净资产及净资本

资料来源：证券业协会、智研咨询整理

中国证券公司在推进财富管理转型、服务居民财富管理能力方面逐渐增强，客户基础不断扩大。截至2021年末，中国证券公司客户交易结算资金余额1.90万亿元，较2020年末增加14.66%。

2015-2021年中国证券公司客户交易结算资金余额及增长

资料来源：证券业协会、智研咨询整理

2017年-2020年，中国证券公司受托管理资金本金总额呈下降趋势，2021年末，中国证券公司受托管理资金本金总额较2020年有小幅增长，2021年末，证券公司受托管理资金本金总额为10.88万亿元，同比增加3.52%。

2015-2021年中国证券公司受托管理资金本金总额及增长

资料来源：证券业协会、智研咨询整理

三、中国证券行业监管创新发展方向

随着我国经济体制改革的深入和资本市场的发展，我国的证券行业也在随时代变革和经济转型而不断适应和调整，作为金融体制的重要组成部分，证券市场的发展是衡量我国资本市场的健康发展与否的重要指标，也对我国社会主义市场经济的建设与发展起着至关重要的作用。与此同时，伴随着证券行业的快速发展，证券市场也伴随出现了一些矛盾和问题。

中国证券市场发展的问题

资料来源：智研咨询整理

因此，对证券行业进行合理监管已经成为健康金融体制形成和资本市场有效发展过程中至关重要的话题，证券行业的法律体系和政策制度建设是证券行业的有效运转的重要基石。目前我国证券行业的监管主体是证监会，依法进行集中统一管理；同时，辅之以中国证券行业协会、证券交易所等自律性组织。

随着新《证券法》的颁布，我国的证券行业监管也面临着新的发展目标，未来，我国的证券行业监管将更加注重事中监管与事后监管，在不断顺应市场化改革的路径中发挥市场导向。

中国证券行业监管创新发展方向

资料来源：智研咨询整理

以上数据及信息可参考智研咨询（www.chyxx.com）发布的《2022-2028年中国证券行业市场专项调研及投资前景评估报告》。智研咨询是中国领先产业咨询机构，提供深度产业研究报告、商业计划书、可行性研究报告及定制服务等一站式产业咨询服务。您可以关注【智研咨询】公众号，每天及时掌握更多行业动态。